银行间市集经纪业务责罚方针草案公开征求观点 明确十三项不容性举止

发布日期:2025-07-19 05:25    点击次数:185

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  7月18日金融一线音信,中国东谈主民银行就《银行间市集经纪业务责罚方针(征求观点稿)》公开征求观点,《方针》共26条,主要本色包括: (一)明确经纪机构类型和执业畛域。经纪机构包括货币经纪公司以极度他提供经纪做事的金融机构,对质券公司等机构开展经纪业务,参照货币经纪公司进行同等责罚。经纪机构可为银行间市集债券、回购、繁衍品等交游提供做事,但不得参与债券一级刊行和柜台债券业务。 (二)明确经纪机构入市和风潦倒挠要求。经纪机构参加银行间市集展业,需向东谈主民银行论说。证券公司等非阑珊从事经纪业务的机构,需缔造零丁的经纪业务部门,经纪业务与自贸易务要严格阻挠。 (三)强化对客户的禀赋责罚要求。明确经纪机构做事对象为已参加银行间市集的及格金融机构投资者,经纪机构与奉求机构两边需签署做事条约,经纪机构不得为未签署做事条约以及未签署干系主条约的金融机构提供做事。 (四)强化信息线路和通信器用使用要求。经纪机构要及时、完好、准确对外公开线路最优经纪报价和成交信息,除向基础要领机构报送成交信息外,增多需及时报送客户奉求报价的要求,以普及撮合成交进程的信息透明度。经纪干系通信器用应与个东谈主通信器用等严格阻挠。灌音、通信纪录应全程、完好留痕,并至少保存5 年以上。 (五)明确不容性举止。以强化撮合程序性、报价着实性、营销适应性、信息线路程序性为要点,列举十三项不容性举止,严厉不容经纪机构自执头寸参与交游、为不相宜条目客户提供做事、诳骗信息上风获得不当收益和匡助奉求东谈主侧目监管等。 (六)完善监管要乞降罚则。东谈主民银行及分支机构对银行间市集经纪业务进行监督责罚和司法查验,若存在违纪举止,可领受警告、通报品评或罚金等模式处罚;达到讨论立案圭臬的,移送证券监管部门奉行查处;涉嫌严重坐法和行恶的,将移送司法机关讲究贬责。基础要领机构开展一线监测,银行间市集自律组织进行自律责罚。

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包袱剪辑:李琳琳



 




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